業務内容には（業務運営において注意すべき16大リスクポイント！丨季小秋氏の発言）が含まれる。

ビジネス運営で注意すべき16の主要リスクポイント！丨Ji Xiaochuiの声明

済南中級人民法院の公式WeChatパブリックアカウントは、法律知識の普及を目的として、「季暁初コメント」コラムを開設し、社会生活におけるよくある質問に裁判所職員の専門的観点から回答し、一般の人々に参考情報を提供している。

この号の著者

趙伝秀

平隠県人民裁判所

工業団地裁判所副会長

本稿は、法治に基づくビジネス環境の最適化に役立てるため、事例を入り口として、過去3年間に受理された民事訴訟案件を主体として、訴訟に巻き込まれた企業事例を整理・分析し、16の主要なリスクポイントを要約・抽出するとともに、リスクポイントを組み合わせて「ターゲットを絞った救済策」による法的リスク警告を提供し、民営企業、特に中小零細企業が生産・運営において発生率の高い法的リスクを事前に分析・予防できるよう支援する。

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【法的リスクポイント】

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契約締結と履行におけるリスク

リスクポイント 1. 企業は契約を締結する際に書面を使用しないため、履行プロセス中に紛争が発生したり、権利義務の決定が困難になったりするリスクが生じます。裁判中、一部の企業は相手方との書面による売買契約に署名しなかったため、買い手と売り手の間の権利と義務が不明確になった。訴訟中、双方が自らの意見を主張し、合意に達することは困難であった。紛争の焦点に関する大量の証拠と反対尋問を行った後でも、契約を締結した際の両当事者の真意を回復することは依然として困難でした。原告は訴訟に敗訴する危険があった。

リスクポイント2：関係不動産開発会社が、所有者全員に帰属する公共緑地を売却することになり、無断で処分する行為となり、契約不履行責任を負わされるリスクがあります。裁判では、一部の会社が1階に中庭を造り、何の計画もなくオーナーに販売していたことが判明した。その結果、権利を侵害された他の所有者らが地元の都市計画課に苦情を申し立て、中庭は強制的に取り壊された。購入者はこれを根拠に訴訟を起こし、売主に対し中庭の改修費用の返還とそれに伴う住宅の価値の下落の補償を要求した。

リスクポイント3：不動産デベロッパーの「二度売り」は債務不履行リスクにつながる。裁判中、一部の企業は既に販売していた駐車スペースを第三者に転売していたが、これは明らかな契約違反であった。商品が二重に販売され、両方の契約が履行されなかった場合、先に締結された契約の原則が守られるべきです。一つの契約が履行された場合、次の2つの状況が考えられます。(1) 売主が2人の異なる買主と連続して契約を締結し、後者の買主に対して契約上の義務を履行した場合、後者の買主が商品の所有権を取得し、売主は前者の買主に対する損害賠償責任を負うことになります。 （２）売主が前の買主に商品を販売し、所有権移転登記又は引渡しを完了した後、その後の買主と同一の商品について売買契約を締結した場合は、無断廃棄行為とみなされる。無断譲渡により最終的に契約が無効となった場合、売主企業はその後の買主に対して信頼権の賠償責任を負う。

リスクポイント4：建設工事の契約において、違法な下請けや契約譲渡を行った企業は、実際の工事関係者と連帯責任を負うリスクがあります。事件の公判中、いくつかの企業は、関連する建設資格を持たない個人に関係するプロジェクトを下請けに出していた。建設プロセス中に実際の建設作業員によってサービス提供者が損害を受けるという紛争が発生した場合、違法な下請け会社は、資格のない請負業者とともにサービス提供者の損失に対して連帯責任を負うリスクがあります。

リスクポイント5: 会社が契約上の義務を履行できず、契約違反のリスクが生じる。法律に基づいて締結された契約は、相応の法的効力を有し、両当事者は契約条件に従って厳格に履行しなければならない。事件の審理中、一部の企業は契約相手に対する設備代金やプロジェクト代金などさまざまな支払いを怠り、契約相手方の財産権や利益を侵害した。彼らは裁判所で被告として訴えられ、購入代金の支払い、契約違反責任、訴訟費用などの法的責任を負うよう求められました。被告会社は取引先との約束を破ったため、会社の評判が損なわれ、将来の事業拡大にも支障をきたしました。

リスクポイント6：建設プロジェクト契約において、会社は契約で合意されたノードに従って支払い義務を適時に履行できず、連鎖不履行のリスクが生じました。事件の審理中、一部の請負人、下請け業者、または実際の施工者がプロジェクト資金を期限通りに支払わなかったため、複数の訴訟が相次いだ。このような場合に請負業者が契約に違反すると、請負業者の財政難につながりやすく、請負業者が期限通りに支払いを行うことができなくなる可能性があります。請負業者は、未払いのプロジェクト資金の範囲内で支払い責任を負うことになります。請負人が契約に違反した場合、請負人が期日通りにプロジェクト資金を支払ったとしても、被告として訴訟紛争に巻き込まれる可能性があり、口座や財産を差し押さえられ、訴訟への対応を余儀なくされるリスクがあります。

リスクポイント 7: 不動産管理会社は、管理上の過失や不作為により法的リスクに直面します。事件の審理中、不動産会社の不動産料支払い請求は基本的に支持され、判決執行などの手段を通じてその権利も実現されたが、不動産会社は依然として所有者の抗弁を真剣に受け止めるべきである。分析の結果、不動産管理会社には主に以下のリスクポイントがあることが判明しました。(1)不動産サービス契約が標準化されておらず、包括的ではありません。不動産サービス会社として、契約に基づいて建物やサポート施設・設備のメンテナンス、修理、コミュニティ環境衛生、清掃、セキュリティなどのサービスを提供する必要があります。所有者は不動産契約に従って不動産サービス料を支払う必要があります。両当事者の権利と義務は平等です。所有者は、不動産サービス会社に対して契約に従って義務を履行することを要求する権利を有し、そうでない場合は抗弁権を行使することができます。裁判中、所有者はコミュニティ内の劣悪な衛生環境や公共施設への深刻な被害を証明するために、コミュニティ管理の現状の写真やビデオを提出することが多い。これらは、裁判所が不動産会社に対して、対応する不動産料金の減額、または利息や延滞金の免除を命じる根拠となります。 （２）不動産管理会社と不動産所有者の間で効果的なコミュニケーションとフィードバックが不足している。この事例におけるオーナーの対応を整理すると、不動産サービス会社のサービス態度が悪く、オーナーのフィードバックが迅速に解決・対応されていないことが判明しました。これらの問題は、多くの場合、不動産サービス会社と所有者の間のコミュニケーション不足や絶え間ない対立につながります。 （３）住宅の質に起因する紛争の多くは解決できない。入居後、壁のひび割れ、煙突の詰まり、屋上や浴室の水漏れなど、住宅の品質上の問題に気付くオーナーもいます。オーナーは不動産管理会社に問題を報告し、不動産管理会社が開発業者に連絡して修理を依頼します。しかし、開発者は修復義務の履行が遅れることが多く、義務を「待つ、遅らせる、先送りする」傾向があります。保証期間が過ぎると「負担を放棄」します。所有者が開発業者との紛争を効果的に解決できない場合、不動産管理料の支払いを拒否することで抵抗することがよくあります。

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企業内部管理におけるリスクポイント

リスクポイント8：企業が従業員と書面による労働契約を締結していない場合、二重賃金の支払いや無期限労働契約を締結したとみなされるなどのリスクが生じる可能性があります。事件の審理中、一部の企業は雇用主として、労働契約を終了または解消する際に労働契約の終了または解消の証明書を発行し、15日以内に労働者のファイルと社会保険の移行手続きを行う必要があると定めた「中華人民共和国労働契約法」第50条を遵守していなかった。裁判所は彼らが敗訴したとの判決を下した。法律によれば、雇用が発生する、つまり使用者と労働関係が形成される限り、労働契約は適時に締結されるべきである。相手方が労働契約を履行しない場合は、速やかに損害を止め、適法な方法で契約を解除する必要があります。

リスクポイント9：企業が従業員の社会保険料と賃金を法律に従って全額支払わない場合、人件費が高騰するリスクに直面する可能性があります。裁判では、一部の企業が人件費削減のため従業員の年金保険料を支払っていなかったことが判明した。一部の企業は従業員の賃金を支払わず、労働者の権利と利益を侵害している。従業員の社会保険料の支払いは法的義務であり、企業は協定によってこれを除外したり変更したりすることはできません。そうしないと、従業員の労働契約終了に伴う経済的補償金を支払ったり、損失を補填できないことによる損失を補填したりしなければならなくなり、実際の人件費が上昇することになります。

リスクポイント10：会社は従業員に対して安全教育や訓練を実施しておらず、安全事故の責任を問われるリスクに直面しています。裁判では、一部の企業が従業員に対する安全教育や訓練を厳密に実施しておらず、必要な安全認証や安全訓練が不足していたため、労働災害が発生していたことが判明した。企業は相応の責任を負う必要がある。

リスクポイント11：会社が従業員の守秘義務や競業避止義務を具体的かつ効果的に規定していない場合、発生した損失に対する賠償の根拠が不足するリスクがあります。裁判では、一部の企業が主要社員と競業避止契約を締結していなかったため、販売契約の履行中に社員が関連会社に同一商品を販売し、企業の利益を損ねていたことが判明した。従業員が退職した後、会社が競業避止条項を利用して損害賠償を請求した場合、当該契約は有効に適用されません。

リスクポイント 12: 企業が認可手続きを適切に管理していない場合、企業が対応する法的結果を負わなければならないリスクが生じる可能性があります。事件の審理中、一部の企業は主要な業務担当者の権限と期限を明確にせず、適時に業務担当者への監督を強化しなかった。例えば、ある会社の営業担当者が他社への商品代金として為替手形を発行したところ、その為替手形が第三者の会社からその会社への商品代金として使用され、会社の利益が損なわれ、会社が従業員の行為に対して法的責任を負うことになりました。

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企業紛争解決におけるリスク

リスクポイント 13: 管轄権の合意が不明確な場合、紛争解決コストが高くなります。事件の審理中、一部の企業は、裁判所の管轄について矛盾した規定を含む売買契約を締結し、一部の企業は、相手方の裁判所が管轄権を持つと明確に規定していた。裁判所に訴えられた後、相手方が管轄権に異議を唱えたため、他の裁判所に管轄権が移送され、訴訟時間と費用が増加しました。

リスクポイント14：関連する証拠がない場合、訴訟を通じて客観的事実を完全に回復できないリスクがあります。裁判中に、いくつかの企業が署名した売買契約書や和解書が十分に慎重かつ不完全なものであったことが判明した。一部の契約書には相手方の公印や代表者の署名が押印されていないものもありました。相手方が和解書に同意しなかったため、その後の連絡や再和解のための関連資料がなく、訴訟の請求が認められなかった。

リスクポイント 15. 適時に権利を主張しなかった場合、時効が成立し、相手方が義務不履行を理由に抗弁する可能性があります。裁判の過程で、一部の企業が法定期間内に融資の返済を求めたり訴訟を起こしたりしなかったため、時効が成立し訴訟が却下された。

リスクポイント16：送達を逃れることは、法律上「みなし送達」とみなされる可能性があり、その結果、自らの訴訟権を失うリスクが生じます。裁判中、一部の企業は司法手続きが継続できないと考え、裁判所から送達された法的文書の受け取りを避けたり拒否したりした。しかし、実際には、法定手続きを履行した後、法的文書は送達されたとみなされ、司法手続きが続行されます。会社は訴訟に積極的に参加していないため、忌避を申し立てる権利、反訴を起こす権利、証拠を提出する権利、議論を行う権利、控訴する権利を失います。

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【法的リスクのヒントと提案】

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契約の締結と実行に関するヒント

ヒント 1: 書面による契約書を複数部署名することをお勧めします。書面による契約書に署名すると、契約違反のリスクを軽減できます。企業は、商取引の過程において、顧客との契約書を可能な限り複数部締結し、複数の契約書の内容を完全に整合させ、適切に保存することで、少数の企業が契約手続きの不備により契約違反責任を逃れることを防ぐ必要があります。商品のタイムリーな受領に注意してください。商品が契約内容に適合していないことが判明した場合は、契約書または法律で定められた期間内に、できるだけ早く書面で相手方に明確な異議を申し立ててください。不必要な遅延は請求権の喪失につながる可能性があります。

ヒント 2: 「デポジット」および「保証金」は「頭金」と同じではないことに注意してください。契約を締結する際、企業は契約の履行を確実にするために前払金を支払う必要があります。 「預託」には特定の法的意味があるため、必ず「預託」という言葉を記載してください。なぜなら、「預り金」「保証金」「保証金」などの言葉が使われ、相手方が契約に違反した場合には返還されないことが契約書に明記されていない場合、訴訟の過程で裁判官が上記の「預り金」「保証金」「保証金」が預り金であると判断することが困難となるからです。

ヒント 3: 合法かつ有効な契約は完全に履行される必要があります。企業と顧客の間で締結された契約が法律や行政法規の強行規定に違反せず、公共の利益を損なわない場合は、法律によって保護されます。両当事者は合意事項を厳守し、契約を完全に履行する必要があります。部署名の変更、会社の株式の所有形態の変更、法定代表者、責任者、担当者の変更であっても、契約を履行しない理由にはなりません。これは、あなたと会社のビジネス上の評判を維持するための重要な保証でもあります。

ヒント 4: 銀行を介した取引方法を選択するようにしてください。業務上、支払側・受取側を問わず、支払方法を決定する必要がある場合には、少額取引を除き、銀行決済を心がけてください。現金での支払いは、証拠の提示ができない場合に法的措置を受ける可能性があります。

ヒント 5: 契約を解除する権利の行使には 1 年間の期限があります。企業が、顧客が契約締結プロセス中に詐欺または強要を行ったと信じる場合。契約締結時に契約内容について重大な誤解があったことが判明した場合または、契約上の権利義務の取り決めが明らかに不公平であると考える場合には、裁判所に契約の解除を請求することができます。ただし、解除の理由を知った後、または知るべきであった後 1 年以内に解除権を行使してください。そうしないと、裁判所に対して契約の解除を請求する権利を失います。もちろん、企業が取消権を行使する期間内に行う請求が裁判所によって支持されるかどうかは、提出された証拠が十分であるかどうかによっても左右される。

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企業の内部管理のヒント

ヒント 6: 企業は雇用主として、労働契約法の規定に従って企業義務を厳格に履行する必要があります。企業は法律に従って、時間通りに全額の賃金を支払う必要があります。企業は従業員と支払い免除の合意をしたり、従業員自身に社会保険料を支払わせたりすることは避けるべきです。代わりに、企業は法律に従って従業員の社会保険料を全額かつ期限通りに支払う必要があります。これは企業の社会的責任を果たすことであり、リスクとコストを防止・管理することにもつながります。

ヒント 7: 企業は社内の人事管理、公印の保管、使用、システムを改善することをお勧めします。会社の営業担当者は、外部契約に署名する際に承認が必要です。不必要な紛争を避けるために、委任事項は関連する紹介状、委任状、契約書、その他の文書に可能な限り明確に記載する必要があります。事案が完了したら、未使用の紹介状、委任状、契約書などの書類をできるだけ早く回収する必要があります。会社の担当者が退職した後は、担当者との引き継ぎ手続きを完了するとともに、担当者が担当する顧客に適時に書面による通知を送り、担当担当者の交代を調整する必要があります。公印の盗難や密かに偽造するなど、会社の利益を著しく損なう恐れのある行為を排除します。複数ページに及ぶ契約書に署名する場合は、商習慣を欠いた少数の顧客が契約書のページ変更や追加などにより契約内容を変更し、会社の権利利益を侵害することを防ぐために、合印を押印し、契約書の最終行の横に署名・捺印をします。

ヒント 8: 企業と従業員は、労働契約の中で会社の営業秘密や知的財産権に関する秘密保持事項について具体的な合意を交わし、秘密保持義務を負う従業員と競業避止契約を締結し、労働契約が解除または解除された後の競業避止期間中に従業員に毎月金銭的補償を提供することに合意することができます。競業禁止条項により制限される人員は、会社の上級管理職、上級技術職員、その他守秘義務を負う職員である。従業員が競業避止協定に違反した場合、当該従業員は当該協定に従って使用者に対して違約金を支払わなければならない。競業禁止期間は 2 年を超えてはならないことに留意する。労働契約が終了または解除された後、競業禁止期間中、従業員には毎月経済的補償が与えられるものとする。補償金が3か月以上支払われない場合、従業員は解雇権を行使することができます。合意された違約金の額が経済的補償額よりも過度に高い場合、競業避止義務違約金の減額を求める従業員の要求が支持されることがあります。

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企業融資保証に関するヒント

ヒント 9: 企業が銀行やその他の金融機関から資金を借り入れる場合、その行為から生じる主な紛争の種類は、借り手が期限までに債務を返済できず、金融機関が借り手に対してローンの返済と利息の支払いを求めて訴訟を起こすことです。企業は、企業財産の強制執行という窮地に陥らないよう、事前に資金の使用と返済資金源を計画し、融資目的を正直に記入し、融資契約の条件に従って、定期的に対応する財務会計報告書やその他の情報を貸し手に提供することが推奨されます。資金やプロジェクトを導入するために虚偽の理由をでっち上げたり、虚偽の経済契約、虚偽の証明書類、虚偽の不動産証明書を担保にしたり、抵当不動産の価値を超える保証を繰り返したりして、不法占有や銀行などの金融機関からの多額の融資を詐取する行為は、融資詐欺に該当する可能性があることに留意する価値がある。

ヒント 10: 企業が民間融資を行う場合、借り手は融資の返済時に資金の性質を「融資の返済」として明示するか、または主張を証明するための対応する証拠を提供する必要があります。民間融資においては、企業はさまざまな状況において隠れた高金利に注意する必要がある。借り手である企業は証拠に対する意識を高め、貸し手の偽装工作に無条件に協力することを避け、融資の利息の事前控除に関する関連証拠を可能な限り多く保持する必要がある。さらに、支払いが元本なのか利息なのかについても紛争が起こりやすくなります。当事者間で明確な合意がない場合、返済額は「利息が先、元金が後」という基準で計算されます。このようなリスクを防ぐためには、融資契約書の中で返済の順序を合意しておくことや、返済が利息なのか元金なのかを支払い時に明記しておくことが考えられます。

ヒント 11: 契約の履行により生じた実質的な債権者の権利と債務が交渉されて私的貸付に変わるのを防ぐために、相手方が契約を破棄して証拠を提出し、基本的法律関係に基づいて抗弁または反訴を起こした場合、事件は基本的法律関係に従って審理され、債権者は実際には実質的な貸付関係がないため回収できないリスクに直面することになります。関係企業間で債務を民間融資に転換する合意がある場合には、実際の債務決済を行い、債務決済合意書を締結して確認し、双方の決済明細書、売掛金と通信文、決済方法または根拠などを保管しておくことが推奨されます。

ヒント 12: 企業は通常、借入に使用できるのは自社の遊休資金のみであることを覚えておく必要があります。調達した資金を融資に充てた場合、契約が無効となるリスクがあります。深刻な状況では、刑事犯罪となる可能性もあります。なお、貸付金の譲渡による利益を得る目的で金融機関から信用資金を取得し、高利で他人に貸し付ける行為は、違法な金額が大きい場合には、高利貸し罪に該当する可能性があります。公的預金を不法に吸収し、または公的預金を偽装して吸収し金融秩序を乱す行為は、公的預金不法吸収罪に該当する可能性がある。民間融資は虚偽訴訟の発生率が高い分野であり、事例は厳しく調査されるだろう。危険を冒したり、投機したり、借金をでっち上げたり、証拠を偽造したり、悪意を持って虚偽の訴訟を起こしたり、それに参加したりすることは、罰金や拘留につながる可能性があるため、避けるべきです。捏造した事実に基づいて民事訴訟を起こしたり、司法秩序を乱したり、他人の正当な権利や利益を著しく侵害して犯罪を構成したりした場合は、法律に従って刑事責任も問われます。

ヒント 13: 保証契約を締結する際は、保証方法と保証期間について慎重に合意する必要があります。会社が債権者となる場合も保証人となる場合も、保証契約を締結する際には、保証対象となる主債務の種類と金額、債務者が債務を履行する期間、保証の方法、範囲、保証期間などの主要な内容を明確に合意しておくことをお勧めします。企業が債権者となり、「普通保証」の形態の保証契約により保証された債務が満期時に返済されない場合には、保証期間内に必ず債務者と保証人に対して訴訟を提起するか、仲裁を申請してください。 「連帯保証」による保証契約により保証された債務が満期時に返済されない場合には、保証人に対し保証期間内に保証義務の履行を明確に請求し、その履行請求の証拠を保管してください。抵当権を担保にする場合は、期限内に登録してください。質権保証をされる場合は、質物の引渡しを確実に行ってください。

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企業紛争解決のヒント

ヒント 14: 顧客が債務不履行になった場合、会社は損失の拡大を防ぐために率先して行動する必要があります。企業が顧客による契約違反を発見した場合、損失の拡大を防ぐために適時に措置を講じなければならず、発生した合理的な費用は違反した側が負担しなければならない。企業が消極的な態度を取り、損失の拡大を許した場合、裁判所は拡大した損失を保護することができません。

ヒント 15: 契約関連の証拠書類を適切に保管することをお勧めします。企業は、各種社内外契約の締結と履行の全過程において、証拠に対する意識を高め、契約に規定された権利と義務、契約の変更、契約の履行などに焦点を当て、資料の保存と証拠の固定に注意を払う必要があります。同時に、訴訟結果を客観的、合理的、正確に見極め、法律条項と訴訟手続きを理解し、紛争を処理しながら、可能な限り通常の生産と運営に戻り、紛争による損失を軽減する必要があります。

ヒント 16: 契約を締結する際には、効果的で便利な管轄合意書を作成するか、明確な仲裁委員会を選択することをお勧めします。司法実務においては、「被告の居住地」などの合意も争いになりやすい。例えば、常居所が被告の住所地と一致しない場合や、登記地が主たる事務所の所在地と一致しない場合などです。したがって、契約書に署名する際には、さらなる解釈を避けるために管轄権を可能な限り明確にする必要があります。

ヒント 17: 右側で寝ないことをお勧めします。権利者は適時に権利を主張する必要があります。債務者に対して履行を請求したり、訴訟を起こしたり、仲裁を申請したり、債務者が義務を履行することに同意したことを示す有効な証拠を保存したりすることができます。人民法院に民事権利の保護を請求できる時効期間は通常3年です。法律に別段の定めがある場合には、その特別の規定に従う。訴訟が唯一の解決策ではないことに注意する価値があります。両当事者は可能な限り交渉して和解するべきであり、また、業界調停、商工会議所調停、弁護士調停などの方法を積極的に選択して紛争を解決することもできます。

ヒント 18: 法的な紛争が発生した後は、様子見や回避的な態度を避けてください。訴訟文書の受領を拒む者は、送達、証人及び記録の手続が完了した後に送達されたものとみなす。送達を受けるべき者が行方不明であるとき、又は他の方法によって送達を受けることができないときは、告知によって送達された後に送達がされたものとみなす。企業が訴訟に積極的に対応せず、訴訟手続きを無駄に放置すると、訴訟手続きを利用して正当な権利と利益を保護する機会を失うことになります。

出典: 平銀院

編集者：ホウ・レキシン

レビュー丨Xu Hui

原題：「ビジネス運営において注意すべき16の重大なリスクポイント！」丨季暁秋の発言