3回の会合の主な内容（証券関係者の発言内容）

エージェントは何か言いたいことがある

素晴らしいプレビュー

導入

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証券代表者は取締役会の秘書チームにおいて非常に重要な役割を果たしており、上海証券取引所や深セン証券取引所の上場企業に求められる必須の役職でもあります。日常業務においては、主に取締役会秘書の「補佐」として、取締役会秘書の情報開示、三会運営、資本運営等の業務を補佐しています。

同時に、証券代理人は、取締役会の書記がその職務を遂行することができない場合には、その権利を行使し、その職務を遂行することができる。証券外務員の職務範囲は取締役会の秘書とほぼ同様であり、上場企業においてその地位は非常に重要であることがわかります。

この記事では、証券仲介業者という職業の責任と位置づけを深く分析します。同時に、国通株式の郭静氏と桃李パンの李潤竹氏がどのようにして優秀な証券代理人になったのかも見てみましょう。

01証券業務担当

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証明書代理店の位置づけ

証券外務員は上場企業の役員室チームにおいて欠かせない役割を担っています。証券代表者は、一般的には取締役会秘書の補佐役として位置付けられ、取締役会秘書の後継者となる場合もあります。彼は理事会の秘書の職務遂行を補佐し、また、秘書が退任した場合には理事会の秘書の職務を引き継ぐこともできます。

規定によれば、上海証券取引所と深セン証券取引所に上場している企業は、取締役会の秘書の職務遂行を補佐する証券業務担当者を任命する必要があります。取締役会長に事故があるときは、証券業務代表者がその権利を行使し、その職務を行う。

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証明書エージェントの重要性

優秀な証券担当者は、秘書の仕事のプレッシャーをより多く分担できるため、秘書は仕事の特定の詳細に制限されず、会社の戦略、資本運用の計画、投資家関係の取り扱いに多くの時間を費やすことができます。

職務上、取締役会秘書は証券業務担当者の直属の上司となります。証券代表者は取締役会秘書の右腕として、取締役会秘書の職務遂行を補佐する主な責任を負います。

上場企業においては、証券担当者は主に情報開示、三者面談の準備、三者面談の資料整理、投資家からの電話応対、オンライン投資家からの双方向の質問回答など、具体的な事務業務を担当します。

有能な証券代理人は、資本運用、市場価値管理、株主関係などの業務も担当します。

02証明書エージェントの業務内容

実務においては、証券担当者は取締役会の秘書と同様に、強力な「万能人」です。会社法、証券法、上場規則などの関連法規を習得するだけでなく、合併や買収、組織再編、借り換え、時価管理、情報開示ルールなどにも精通し、財務や管理運営に関する関連知識を習得する必要があります。

同時に、取引所の業務管理システム、上場企業のPROPシステムなど、多くの業務運営スキルにも精通している必要があります。

証券代理人の職務の範囲は非常に広範囲に及ぶことがわかりますが、証券代理人の中核業務は以下の側面から切り離すことはできません。

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情報の開示

情報開示は証券会社の最も基本的な業務の一つです。その中核は、企業の情報開示管理システムの改善を支援することです。関係者の情報開示義務等の履行を監督・支援するものであり、主に定期報告と中間報告に分かれます。

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3回の会議運営

3回の会議の主な業務内容は、3回の会議の準備、関連資料の編集、会議の組織と記録、会議の決議の発表、会議後の資料の整理、アーカイブ化、報告です。

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投資家関係維持

投資家との良好な関係を維持し、メディアの意見に注意を払い、良好な企業イメージを維持することが主な責任です。

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資本運用

これが証券外務員の中心的な仕事です。一般的な借り換え計画には、特定または不特定の対象に対する株式や債券の発行、転換社債の発行、新株予約権の発行などがあります。

このプロセスにおいて、証券会社は証券会社、会計士、財務・法務部門と緊密に連携し、コア競争力を培うことが重要です。

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外部調整

通常、上場企業にはそれぞれ規制当局があり、企業は規制当局の要件に従って情報開示やその他の手続きを完了する必要があります。現地調査の対象に選定される場合もありますので、事前に調査資料を準備しておく必要があります。

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内部統制

会社の戦略計画や現在の問題に基づいて事例を収集および整理し、規制に準拠して作業が実行されるようにします。

注記：

上場企業の証券外務員と上場予定企業の証券外務員の日々の業務には若干の違いがあります。上場企業の証券担当者は三委員会の運営や情報開示に重点を置き、上場予定企業の証券担当者は企業の内部統制の是正やガバナンスに重点を置きます。

03証券業界の重要人物

これまでの内容を通じて、証券外務員の責任と位置づけを明確に理解できました。上場企業にとっての第一のリスクバリアであり、市場関係者全員とのコミュニケーションの先鋒として、証券会社の重要性はかけがえのないものです。

優秀な証券外務員、そして証券外務業界の著名人になるにはどうしたらよいかというテーマに関して、次の 2 人の優秀な証券外務員がどのようにしてそれを成し遂げたか、そして彼らが私たちにどのようなインスピレーションを与えてくれるかを見てみましょう。

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郭静、国通株式

新疆国通パイプライン株式会社証券業務代表者、第4回「取締役会長優秀補佐賞」受賞

郭静は2009年に証券エージェントとして働き始めました。長いキャリアの中で、彼女は「新人」から「ベテラン」への変化を経験しました。

郭静は、証券代理人は常に誠実、信頼、勤勉、責任という業務原則を堅持し、探究して考え、実践して要約し、正しい勤務態度と全職務熱意をもってすべての業務に積極的に取り組むべきだと考えています。

彼女は、優れた証券エージェントになる方法について 3 つの独自の洞察を持っています。

（１）情報公開業務の深化と正確性・詳細化

情報開示の遵守は、常に上場企業にとって重要な責任であり義務です。有資格の証券代表者として、常に高い感受性と警戒心を維持し、情報開示の要件と期限を厳守し、遅延や開示期限の超過を回避すると同時に、内部統制メカニズムの改善に貢献する必要があります。

日常業務において、情報開示においては、重要な情報が適時、公正かつ正確に開示されること、また開示された情報が真実、正確、完全、簡潔、明瞭かつ理解しやすいものであることを保証する必要があります。これにより、企業の市場透明性が向上し、投資家の信頼が高まり、企業価値が伝わります。

（２）「３つの会議」のガバナンスを標準化し、効率的な運営を推進する

標準化されたガバナンスの面では、業務プロセスを標準化・洗練し、各部門の会議計画と台帳を確立し、すべての取締役との良好なコミュニケーションを維持し、部門間のコミュニケーションと連携を強化し、「3つの会議」の業務を共同で推進し、情報のタイムリーな伝達と共有を確保することができます。

これにより、作業効率が向上し、エラーやリスクが軽減されるだけでなく、作業がより整理されます。

（３）社内外の関係者間の良好な交流を促進するためのコミュニケーションメカニズムの革新

証券会社は、コミュニケーションチャネルを整備し、社内外の連絡メカニズムを革新し、積極的な企業宣伝を行い、会社の価値を伝え、投資家の会社に対する認知度を高める必要があります。例えば、さまざまなチャネル（電話、投資家向け広報ネットワーク、業績説明会、現地調査など）を通じて市場や投資家の声に耳を傾け、タイムリーに対応することで、投資家が企業の発展状況を迅速かつ包括的に理解し、企業の価値や経営理念に対する投資家の認識を高めることができます。

また、株主属性の分布、株式保有状況の変化などを常に注視し、潜在的株主を分析・発掘し、長期的な戦略株主を導入していくことが必要です。

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タオリーパン リー・ルンジュ

タオリーパン株式会社証券担当代表者、第4回「取締役優良補佐」賞受賞者

李潤柱は2016年10月に証券エージェントとしてのキャリアを正式にスタートした。認証代理人に就任して以来、李潤柱は取締役会秘書の業務に積極的に協力し、各方面で優れた業績を上げ、「第4回取締役会秘書優秀補佐賞」の栄誉を獲得しました。

証明書代理人の職務をいかにうまく遂行するかについては、すべて実践と思考にかかっていると Li Runzhu 氏は考えています。

（１）実践を通して学ぶ

李潤柱氏は当社の代理人に就任して以来、当社の私募、転換社債の発行、従業員持株制度の実施などの資本運営に参画し、豊富な資金調達経験を積んできました。

そのうち、同社の私募による調達額は計7億3800万元、転換社債プロジェクトによる調達額は計10億元となった。

こうした資金調達の経験を通じて、李潤珠氏は、証券仲介業者として良い仕事をするためには、従来の分析と意思決定の枠組みだけに頼るだけでは不十分だと考えています。リスクと機会を評価するために、より体系的かつ包括的なアプローチを採用するだけでなく、常にグローバルな視点で考え、より包括的かつ詳細なアプローチを採用してリスクを評価および管理する必要があります。

2. 思考を通して変化を理解する

李潤柱氏は、情報開示、「3つの会議」の運営、投資家との関係が最も重要な部分であり、すべての仕事をうまく行うための基礎であると考えている。これらの業務は単なる定型業務ではなく、証券担当者が深く考え、統合し、十分に把握することが求められます。

情報開示に関しては、証券会社は、関連法規の知識、市場動向や投資家のニーズの理解に基づき、詳細な企業情報を最も正確かつタイムリーな方法で投資家に開示することを検討する必要があります。このプロセスでは、情報の公開の程度を検討し、会社の中核となる競争上の優位性の公開を避けることも必要です。これには、鋭い市場洞察力と分析能力、そして企業の長期的な開発戦略に対する深い理解が必要です。

「三会」の運営に関しては、証券代表者は上級管理職と緊密に意思疎通を図り、専門的なアドバイスとサポートを提供し、各当事者の利益と意見を調整して、会社全体の利益を最大化するという目標を達成します。

投資家関係においては、投資家やアナリストとの緊密なコミュニケーションを維持することが必要です。このプロセスにおいて、証券会社は投資家の懸念や疑問に正確かつタイムリーに情報を提供し、企業に対する信頼を高め、信頼の礎を築く必要があります。

04結論

証券代理業の全文解説、特に優秀な証券代理業者である郭静氏と李潤柱氏の証券代理業における経験談を通じて、証券代理業の日常業務には特定の業務が含まれることが多いことがわかります。

そのため、証券担当者は業務の精緻化と精度に一層注意を払い、具体的な業務運営を熟知するだけでなく、全体概念と大局感覚を養い、会社の戦略的発展意図を深く理解し、業界の発展動向を分析し、取締役会秘書をより良くサポートし、取締役会秘書との思想と歩調の統一を維持することが求められます。